The effects of performance appraisal on employee retention: A comparison of finnish and Vietnamese enterprises
Abstract
This research aims to identify the features of a performance appraisal system and explore
how each feature affects the employees’ loyalty. Furthermore, the study would like to
discover if these effects are different in different cultures. The author applied qualitative
method, and the data were collected through 15 semi-structured interviews (including 7 cases
conducted in Finland and 8 cases interviewed in Vietnam). Participants chosen for the
research were knowledgeable employees working in Vietnamese or Finnish original
enterprises. Four features of a performance appraisal system, which are goal setting,
supervisor - subordinate relationship, rewards linked with performance result and fairness
issue are argued based on literature review. From empirical studies, a variety of findings is
identified supporting and supplementing for existing theories. One of those is the emphasis
of self-development based performance appraisal in Finland and the rewarding based one in
Vietnam. The performance appraisal system has weak impact on Finnish employees’ loyalty;
while it does influence Vietnamese individual intention to leave the job. The findings also
illustrate that Finnish staff take clear goal setting and fairness as prerequisite features of a
performance appraisal; Vietnamese employees, in contrast, view the relationship with
supervisors and rewards received as more significant criteria. This study provides
suggestions of retaining talents for managerial practices. Findings of the research could
assist international managers to concentrate on features which strongly affect the employees’
satisfaction and loyalty when they design and implement performance appraisal system in
different locations.
us if they achieve an excellent result. Completing the promised rewards only could not comprehensively satisfy the employees. In both cases, no matter which PA methods chosen, the managers should keep in mind that people expect the differences. In Finland, the different results reflect the Nguyen Ha Thu 51 fairness issue. In Vietnam, the different rewards illustrate the individual recognition of their contribution and ability. REFERENCES Chiang, F. (2005). A critical examination of Hofstede’s thesis and its application to international reward management. The International Journal of Human Resource Management, 16(9), 1545-1563. Chiang, F. F. T., & Birtch, T. A. (2010). Appraising performance across borders: An empirical examination of the purposes and practices of performance appraisal in a multi-country context. Journal of Management Studies, 47(7) 1-24. Colquitt et al. (2001). Justice at the millennium: A meta-analytic review of 25 years of organizational justice research. Journal of Applied Psychology. 86(3), 425-445. Deluga, R. J. (1998). Leader-member exchange quality and effectiveness ratings: The role of subordinate-supervisor conscientiousness similarity. Group & Organization Management, 23(2), 189-216. Evans, P., Pucik, V., & Björkman, I. (2011). Global challenge: International human resource management (2nd ed.). New York, USA: McGraw-Hill. Elicker, J. D. (2006). The role of leader-member exchange in the performance appraisal process. Journal of Management, 32(4), 531-551. Erdogan, B. (2002). Antecedents and consequences of justice perceptions in performance appraisals. Human Resource Management Review, 12(4), 555-578. Furnham, A. (2005). The psychology of behaviour at work: The individual in the organization (2nd ed.). New York, USA: Psychology Press. Golden, T. D., & Veiga, J. F. (2008). The impact of superior-subordinate relationships on the commitment, job satisfaction, and performance of virtual workers. The Leadership Quarterly, 19, 77-88. Gruman, J. A., & Saks, A. M. (2011). Performance management and employee engagement. Human Resource Management Review, 21(2), 123-136. Hartmann, F., & Slapničar, S. (2012). The perceived fairness of performance evaluation: The role of uncertainty. Management Accounting Research, 23(1), 17-33. Hofstede, G. (1980). Culture’s consequences: International differences in work-related values. California, USA: SAGE Publications. Hofstede, G. (2001). Culture’s consequences: Comparing values, behaviors, institutions, and organizations across nations. California, USA: SAGE Publications. Hofstede, G. (2005). Cultures and organizations: Software of the mind, intercultural cooperation and its importance for survival (2nd ed.). New York, USA: McGraw- Hill. 52 TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC ĐÀ LẠT [CHUYÊN SAN KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ] Hofstede, G., & Bond, M. H. (1988). The Confucius connection: From cultural roots to economic growth. Organizational Dynamics, 16, 5-21. Hui, L., & Qin-xuan, G. (2009). Performance appraisal: What’s the matter with you? Procedia Earth and Planetary Science, 1(1), 1751-1756. Jr, P. W. T., & McNall, L. (2010) Justice perceptions of performance appraisal practices. Journal of Managerial Psychology. 25(3), 201-228. Kavanagh, P., & Brown, M. (2007). Understanding performance appraisal fairness. Asia Pacific Journal of Human Resources.45(2), 132-150. Kuvaas, B. (2011). The interactive role of performance appraisal reactions and regular feedback. Journal of Managerial Psychology, 26(2), 123-137. Latham, G. P., Almost, J., Mann, S., & Moore, C. (2005). New developments in performance management. Organizational Dynamics, 34(1), 77-87. Lawler, E. E. (2003). Reward practices and performance management system effectiveness. Organizational Dynamics, 32(4), 396-404. Mayer, R. C., & Davis, J. H. (1999). The effect of the performance appraisal system on trust for management: A field quasi-experiment. Journal of Applied Psychology, 84(1), 123-136. Murphy, K. R., & Cleveland, J. N. (1995). Understanding performance appraisal: Social, organizational, and goal-based perspectives. California, USA: SAGE Publications. Sholihin, M., & Pike, R. (2009). Fairness in performance evaluation and its behavioural consequences. Accounting and Business Research, 39(4), 397-413. Saunders, M., Adrian, T., & Philip, L. (2009). Research methods for business students (5th ed.). New Jersey, USA: Prentice Hall. Smith, H. P., & Brouwer, P. J. (1977). Performance appraisal and human development: a practical guide to effective managing. Massachusetts, USA: Addison-Wesley Longman. The Hofstede Centre (2014a). National cultural dimensions. Retrieved from hofstede.com/national-culture.html. The Hofstede Centre (2014b). Dimensions. Retrieved from dimensions.html. The Hofstede Centre (2014c). Finland in comparison with Vietnam. Retrieved from Tziner, A., Joanis, C., & Murphy, K. R. (2000). A Comparison of three methods of performance appraisal with regard to goal properties, goal perception, and ratee satisfaction. Group & Organization Management, 25(2), 175-190. Nguyen Ha Thu 53 APPENDIX: INTERVIEW GUIDELINE Warm up Name, age, career, company, job position, and so on General exploration Do you have PA system in your current company? How often do you have to do the PA? Do you think it is necessary to do the PA? Why? What are the purposes of the PA in your opinion? How do you understand these purposes? (from your own knowledge or from your company’s communication) Specific exploration Can you describe the procedure of your PA system? Goal setting How do you understand each evaluation criteria? When do you know such criteria (at the beginning or when doing PA) Who interprets the goals for you? Do you feel engaged with these goals? Why? Does it affect much when knowing the criteria in advance? PA communication Which ways of communication your company using to conduct the PA? Which ways do you feel the most effective? Have you ever received the negative feedbacks? How did your supervisor make the negative comments? Is it directly? How do you feel with the direct negative feedbacks? Fairness + relationship with supervisor How is your relationship with your supervisor? Are you comfortable to communicate with her/him? Do you feel pressure when discussing the PA result with her/him? If you are not satisfied with the PA result, do you ask to her/him or you accept it? Do you think the PA in your company is fair? Why? Rewards Do you receive any promise of rewards relating to PA results? Does the company keep its commitment? Are you satisfied with the rewards? Are they deserved and do they reflect to your contribution? Do the rewards fit with your expectation? Why? Do you expect the different rewards for each individual or the same for everyone? Relationship with employee retention Are you satisfied with the PA system in your company? Why? Does the PA process affect your working efficiency and your satisfaction? Why? Does it affect to your loyalty? Why? Which characteristics affect to you the most (rating 4 characteristics) How long do you think you will stay in this company? Why? If you intend to quit the job, what could be the most potential reasons? 54 TẠP CHÍ KHOA HỌC ĐẠI HỌC ĐÀ LẠT [CHUYÊN SAN KINH TẾ VÀ QUẢN LÝ] TÁC ĐỘNG CỦA ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ CÔNG VIỆC ĐỐI VỚI KHẢ NĂNG GIỮ CHÂN NHÂN VIÊN: SO SÁNH GIỮA CÁC DOANH NGHIỆP PHẦN LAN VÀ VIỆT NAM Nguyễn Hà Thua* aKhoa Kinh tế và Quản trị Kinh doanh, Trường Đại học Đà Lạt, Lâm Đồng, Việt Nam *Tác giả liên hệ: Email: thunh@dlu.edu.vn Lịch sử bài báo Nhận ngày 24 tháng 07 năm 2016 | Chỉnh sửa ngày 05 tháng 11 năm 2016 Chấp nhận đăng ngày 16 tháng 11 năm 2016 Tóm tắt Nghiên cứu tập trung phân tích các đặc trưng của một hệ thống đánh giá hiệu quả công việc và tìm hiểu mỗi đặc trưng đó tác động lên lòng trung thành của nhân viên như thế nào. Ngoài ra, nghiên cứu cũng xem xét các tác động này liệu có khác nhau ở những nền văn hóa khác nhau hay không. Sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính, dữ liệu được thu thập thông qua 15 cuộc phỏng vấn bán cấu trúc (trong đó, bảy cuộc phỏng vấn được tiến hành ở Phần Lan và tám ở Việt Nam). Đáp viên lựa chọn cho nghiên cứu là các nhân viên văn phòng làm việc trong các doanh nghiệp Việt Nam hoặc Phần Lan không có yếu tố nước ngoài. Từ lược sử nghiên cứu, bốn đặc trưng của một hệ thống đánh giá hiệu quả công việc được sử dụng để phân tích bao gồm: Thiết lập mục tiêu; Mối quan hệ quản lý - nhân viên; Khen thưởng; và Tính công bằng. Qua nghiên cứu thực nghiệm, các kết quả đã củng cố và bổ sung cho các lý thuyết về quản trị nguồn nhân lực hiện tại. Một trong số đó là sự nhấn mạnh của hệ thống đánh giá nhân viên nhằm phát triển cá nhân ở Phần Lan và hệ thống đánh giá nhân viên làm cơ sở cho khen thưởng ở Việt Nam. Ở Phần Lan, việc đánh giá hiệu quả công việc có tác động không đáng kể đến lòng trung thành của nhân viên, trong khi đó, tác động này là khá lớn đến quyết định thay đổi công việc ở Việt Nam. Nghiên cứu cũng chỉ ra rằng nhân viên công sở Phần Lan cho rằng thiết lập mục tiêu và tính công bằng là hai tiêu chí quan trọng nhất của một hệ thống đánh giá công việc; Ngược lại, ở Việt Nam, mối quan hệ với quản lý và khen thưởng là hai tiêu chí quan trọng hơn. Nghiên cứu đã đưa ra những gợi ý đối với việc giữ chân nhân viên trong quản lý doanh nghiệp. Kết quả của nghiên cứu có thể giúp các nhà quản lý toàn cầu tập trung vào những đặc trưng tác động mạnh đến sự hài lòng và lòng trung thành của nhân viên khi họ thiết kế và thực thi hệ thống đánh giá hiệu quả công việc ở các quốc gia khác nhau. Từ khóa: Duy trì nguồn nhân lực; Đánh giá hiệu quả công việc; Khen thưởng; Mối quan hệ với quản lý; Thiết lập mục tiêu; Tính công bằng.
File đính kèm:
- the_effects_of_performance_appraisal_on_employee_retention_a.pdf